各市場參與主體：

為進一步減證便民、優(yōu)化服務，按照《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《國務院辦公廳關于做好證明事項清理工作的通知》要求，中國結算決定取消或優(yōu)化部分業(yè)務辦理材料?，F(xiàn)予以公布：

一、取消的業(yè)務辦理材料

1.組織機構代碼證復印件。

2.司法機關扣劃有限售條件股份時，出具的拍賣成交證明文件。

3.證券公司定向資產(chǎn)管理投資者辦理證券劃轉業(yè)務時，劃出證券所托管證券公司出具的擬劃出證券無司法凍結或其他權利瑕疵并同意劃出的證明文件。

4.結算參與人申請開通上海市場A股結算業(yè)務、申請辦理更名時，出具的與本公司總部簽署的證券交易資金結算協(xié)議復印件。

5.結算參與人申請開通上海市場股票期權業(yè)務時，出具的與本公司總部簽署的股票期權結算協(xié)議復印件。

6.境內外結算參與人申請終止上海市場B股結算業(yè)務資格時，提交的開戶代理業(yè)務權限關閉證明文件。

7.兩網(wǎng)和退市公司辦理股份初始登記業(yè)務時，提交的全國股轉公司出具的《關于XX股份有限公司股份登記托管的函》（復印件）、全國股轉公司出具的《關于同意XX股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的函》（復印件）、公司退市前與推薦主辦券商簽訂的《推薦恢復上市、股票轉讓協(xié)議書》或證券交易所指定推薦主辦券商為退市公司提供股票轉讓服務的文件（復印件）。

8.兩網(wǎng)和退市公司辦理股份限售登記、股份解除限售登記業(yè)務時，提交的全國股轉公司出具的股票限售登記函件、解除限售登記函件。

9.兩網(wǎng)和退市公司辦理退出登記業(yè)務時，提交的全國股轉公司出具的關于終止股票掛牌的確認函。

二、優(yōu)化的業(yè)務辦理材料

1.業(yè)務申請主體為法人或非法人組織，且名稱或證件號碼發(fā)生變更的，若相關身份變更信息已在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進行公示，可出具加蓋企業(yè)公章的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)截屏打印件替代變更證明文件。

2.解除證券質押登記、質權人查詢質物信息、證券質押登記狀態(tài)調整、質押證券處置業(yè)務中，質權人證券質押登記證明遺失的，不再需要登報聲明《證券質押登記證明》遺失作廢，改由質權人向中國結算出具原件遺失說明。

3.國有股東因吸收合并導致的法人終止所涉證券過戶業(yè)務，可提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的明確股權歸屬的批文或者備案文件（需包含證券名稱、證券代碼、證券數(shù)量等）以及吸收合并協(xié)議（協(xié)議中需明確債權債務歸屬情況），替代經(jīng)公證的吸收合并協(xié)議。

4.發(fā)行人在委托本公司上海分公司代理債券和資產(chǎn)支持證券兌付、兌息時，不需再與本公司上海分公司簽署《委托代理債券兌付、兌息協(xié)議》和《委托代理資產(chǎn)支持證券兌付、兌息協(xié)議》。

5.投資者辦理兩網(wǎng)和退市公司股份、非上市公眾公司股份的協(xié)議轉讓、行政劃撥過戶業(yè)務時，過出方為自然人且委托他人辦理的，股份轉讓協(xié)議不再需要進行公證。

本公司有關業(yè)務規(guī)則與本通知不一致的，以本通知為準。

特此通知。

中國證券登記結算有限責任公司

2022年6月20日